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各有關單位：
為貫徹落實《上海市促進科技成果轉化條例》、《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設條例》等法規(guī)政策的精神，強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進科技成果轉化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動能，現(xiàn)制定并印發(fā)《上海市高新技術成果轉化項目認定辦法》，請按照執(zhí)行。
特此通知。
上海市科學技術委員會
上海市財政局
國家稅務總局上海市稅務局
上海市人力資源和社會保障局
2020年11月13日
上海市高新技術成果轉化項目認定辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《上海市促進科技成果轉化條例》、《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設條例》等法規(guī)政策的精神，強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進科技成果轉化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動能，特制定本辦法。
第二條 本市高新技術成果轉化項目（以下簡稱轉化項目）的認定及相關管理活動,適用本辦法。
本辦法所指的高新技術成果轉化是在《國家重點支持的高新技術領域》內(nèi)，為提高生產(chǎn)力水平而對具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的活動。
第三條 依據(jù)本辦法認定的轉化項目，可依照本市相關規(guī)定，申請享受財政專項扶持資金，以及有關的人才支持政策。
第四條 在上海市促進科技成果轉移轉化聯(lián)席會議的統(tǒng)籌指導下，建立上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）、市財政局、市稅務局、市人力資源和社會保障局等部門的轉化項目認定會商機制。市科委負責開展轉化項目認定，并委托項目管理中心開展項目日常管理工作。市財政局負責落實相關的專項扶持資金政策，市人力資源和社會保障局負責落實相關的人才政策。
第二章 認定條件
第五條 申報主體應為本市行政區(qū)域內(nèi)注冊，持續(xù)進行研究開發(fā)與科技成果轉化的法人、非法人組織，且近兩年無知識產(chǎn)權侵權行為，未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法、科研失信行為，且未列入嚴重違法失信名單。
第六條 申報轉化項目的高新技術成果須為基于核心技術研發(fā)，首次實現(xiàn)轉化并形成樣品、樣機或服務的項目，同時應當符合以下條件：
（一）項目的核心技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍。
（二）項目的核心技術擁有受中國法律保護的知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權的類型包括：近3年內(nèi)獲得授權的發(fā)明專利、登記的集成電路布圖設計專有權；近2年內(nèi)獲得授權的實用新型專利、登記的軟件著作權。項目的知識產(chǎn)權應當是通過自主研發(fā)、受讓等方式，獲得在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權所有權。
獲得1類、2類新藥的藥品注冊證書，且在新藥監(jiān)測期的項目；或近一年內(nèi)首次取得國內(nèi)三類醫(yī)療器械注冊證的項目，其核心技術獲得發(fā)明專利授權的，可不受上述專利年限限制。
（三）項目所形成的產(chǎn)品應有第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告。屬醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的，須具有相關行業(yè)主管部門批準頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可。屬國家實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，必須通過強制性產(chǎn)品認證。
（四）項目所形成的產(chǎn)品（服務）屬于工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書的經(jīng)營范圍內(nèi)。
（五）項目的總體技術與其它同類產(chǎn)品（服務）相比具有良好的創(chuàng)新性和先進性，并具有潛在的經(jīng)濟效益和較好的市場前景。
第七條 申報項目屬以下情形之一的，優(yōu)先予以認定：
（一）支持原創(chuàng)性科技成果的轉化，支持國家和本市重大重點領域關鍵技術攻關形成的轉化成果，支持產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)、占據(jù)價值鏈高端地位的成果轉化。
（二）支持具有較強開放式創(chuàng)新能力的項目單位，通過訂立技術開發(fā)、轉讓、許可、咨詢或者服務等技術合同，促進科技成果的研發(fā)、轉化、應用和推廣。
第八條 申報項目屬于以下情形之一的，不予認定：
（一）一般性的工藝改進或產(chǎn)品改型所形成的產(chǎn)品（服務）；
（二）已形成規(guī)模銷售（提供）的成熟產(chǎn)品（服務）；
（三）食品、保健品、飲料、化妝品、服裝、家具、家用電器、工藝品、辦公用品等常規(guī)日用產(chǎn)品。
第三章 認定程序
第九條 轉化項目認定采取全年受理、線上審核、分批認定的方式。
第十條 申報單位通過全市“一網(wǎng)通辦”平臺提出申請，在線提交材料主要包括：
（一）上海市高新技術成果轉化項目認定申請書；
（二）項目相關的知識產(chǎn)權證明文件：發(fā)明專利證書、實用新型專利證書、專利登記簿副本、軟件著作權登記證書、集成電路布圖設計登記證書等；
（三）申報單位上年度的財務報表，及項目申報前1個月的資產(chǎn)負債表；
（四）第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告，有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品，須提供特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；屬國家實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，須提供強制性產(chǎn)品認證證書；
（五）企業(yè)與科研機構通過聯(lián)合開發(fā)、技術轉讓/許可、作價入股等方式在滬轉化的，應提交雙方技術交易合同。本市技術合同認定登記憑證可替代雙方技術交易合同，作為交易真實性的審核依據(jù)。
（六）申報單位認為需要提供的其他輔助證明材料。
申報單位應對所提供材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責，并依法接受有關部門的監(jiān)督檢查。
第十一條 各區(qū)科技行政主管部門應按本辦法第五條、第六條、第七條、第八條和第十條規(guī)定，對申報材料進行審核，對符合條件的項目予以受理、推薦。
項目管理中心對推薦項目進行匯總、抽查，對抽查不符合條件的退回相關區(qū)科技行政主管部門重新審核。
第十二條 市科委定期組織專家評審。項目評審所需專家應當根據(jù)上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P規(guī)定選取和使用。專家按照獨立公正的原則對申報項目進行評分和評價，結合項目的戰(zhàn)略性與重要性、創(chuàng)新性、知識產(chǎn)權狀況等情況，賦予項目技術貢獻系數(shù)；根據(jù)核心技術轉化能力，測算項目核心技術價值占比。
第十三條 市科委會同市財政局、市稅務局、市人力資源和社會保障局定期會商。根據(jù)專家評審意見，形成擬認定項目名單，審定項目技術貢獻系數(shù)和核心技術價值占比。對專家評審非共識項目，通過會商確定結論；無法確定結論的，由市科委組織專家進行復審后確定。
第十四條 擬認定項目名單通過“上?？萍肌本W(wǎng)向社會公示，公示期為5個工作日。對公示沒有異議的，予以認定；對有異議的項目進行復核審查，情況屬實的取消認定資格。
第十五條 市科委通過“上海科技”網(wǎng)向社會公告認定項目名單，并向申報單位頒發(fā)“上海市高新技術成果轉化項目證書”。
第四章 認定項目管理
第十六條 轉化項目認定的政策有效期為自認定次月起2年，項目核心技術擁有國內(nèi)發(fā)明專利授權或集成電路布圖設計專有權的項目，有效期為3年。
第十七條 轉化項目一經(jīng)認定，其項目名稱及認定申請書的內(nèi)容不再變更。項目單位如有變更的，應向項目管理中心提出變更申請，經(jīng)項目管理中心復核后報市科委，市科委重新核發(fā)項目證書，項目編號和有效期不變。
第十八條 項目單位應當定期按要求報送轉化項目實施情況。項目單位如有虛報、瞞報等行為的，或累計兩年未填報項目轉化實施情況的，將取消其轉化項目認定資格，停止其繼續(xù)享受有關優(yōu)惠政策的待遇，并納入科研信用記錄。3年內(nèi)不再受理該單位轉化項目認定申請。
第十九條 各區(qū)科技行政主管部門應做好本區(qū)域轉化項目跟蹤工作。鼓勵國有企業(yè)集團、高新園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等有關單位積極開展所屬企業(yè)或服務單位轉化項目認定的組織與服務工作。
第五章 附 則
第二十條 本辦法由市科委會同市財政局、市稅務局、市人力資源和社會保障局負責解釋。
第二十一條 本辦法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。
文章來源：http://stcsm.sh.gov.cn/zwgk/kjzc/zcwj/kwzcxwj/20201118/3d9f037de90e4aa8b48eabd448291eb6.html
